12月1日晚間，上市公司九鼎投資發(fā)布公告稱，近日收到證監(jiān)會出具的《行政處罰和市場禁入事先告知書》。
公告顯示，九鼎投資實控人、時任公司董事吳剛于2021年9月28日收到證監(jiān)會《立案告知書》，經證監(jiān)會查明，吳剛因違規(guī)干預九泰基金經營活動，被責令整改，處100萬元罰款，同時被采取證券市場5年禁入措施。
而九泰基金通過旗下九泰久利參與上市公司保底定增的行為，被責令公司改正，處100萬元罰款。九泰基金原董事長、原總經理、原副總經理等多位高管也被給予行政處罰。
《華夏時報》記者致電九鼎投資董秘辦，相關工作人員表示：“一切以公告為準?！?/p>
《華夏時報》記者致電久泰基金，詢問關于收到處罰后的應對措施，久泰基金回應稱，2021年公司已就該事項收到監(jiān)管機構責令改正的行政監(jiān)管措施，包括暫停相關業(yè)務、對有關高管人員采取了警示函、認定為不適當人選等。吳強自2020年2月7日起不再擔任九泰基金董事長，盧偉忠自2021年11月11日起不再擔任公司總經理，吳祖堯自2021年11月24日起不再擔任公司副總經理。
違規(guī)干預九泰基金經營活動
公開資料顯示，2014年4月29日，九鼎投資在新三板掛牌。作為掛牌新三板的第一家PE（私募股權投資）公司，九鼎投資一度躋身于創(chuàng)投圈第一梯隊。在2017年和2018福布斯發(fā)布的中國最佳PE機構榜單中，九鼎投資一直位居前二十名地位。2015年，九鼎投資曾以931.5億元市值，位列《2015胡潤百富榜》新三板公司市值排行榜首。截至2022年12月2日，九鼎投資總市值為68.46億元。
九鼎投資實控人吳剛也是資本市場中的風云人物。公開資料顯示，吳剛于1977年出生，碩士研究生，曾任閩發(fā)證券投資銀行部項目經理；證監(jiān)會副處長、處長；廣西北部灣國際港務集團總裁助理；昆吾九鼎投資管理有限公司董事長；九信資產管理股份有限公司董事等職。2015年5月22日至2020年2月11日任九泰基金管理有限公司董事。
九鼎投資三季報顯示，公司前三季度營收3.58億元，同比增長154.77%；歸屬于上市公司股東的凈利潤1.12億元，同比增長73.90%。公司第三季度營收1.03億元，同比增長62.63%；歸屬于上市公司股東的凈利潤1389.68萬元，同比減少34.07%。
九鼎投資子公司持有九泰基金的股份比例為 26%，九泰基金實控人也是吳剛。
九泰基金作為基金管理人，于 2016 年11月7日，成立了規(guī)模30.04 億元的九泰久利靈活配置混合型證券投資基金（下稱“九泰久利”）。
公告顯示，吳剛違規(guī)干預九泰基金經營活動，授意九泰久利買入廈門三維絲環(huán)保股份有限公司股票。截至證監(jiān)會調查時，九泰基金投資“三維絲”出現虧損，未收到補償款。
2018 年10月，吳剛指示啟動九泰久利清算程序，于2019年9月完成該產品的清算事宜，所涉及保底事項的補償款全部匯入九州證券銀行賬戶。
九泰基金通過九泰久利參與億利潔能股份有限公司、廣東正業(yè)科技股份有限公司、恒信移動商務股份有限公司、郴州市金貴銀業(yè)股份有限公司、浙江金固股份有限公司等五家上市公司保底定增，利用基金財產為基金份額持有人以外的人牟取利益。
吳強作為九泰基金時任董事長，與相關方簽署保底協議，明確指定九泰基金或九泰久利作為第三方參與保底定增，系九泰基金上述違法行為的直接負責的主管人員。盧偉忠作為九泰基金時任總經理及法定代表人，吳祖堯作為九泰基金時任分管投資、研究業(yè)務的副總經理，系九泰基金上述違法行為的其他直接責任人員。
北京大學經濟學院教授呂隨啟告訴《華夏時報》記者，投資者應詳細了解上市公司、基金公司的信用背景，謹慎投資，避免造成本金和收益受損。
實控人被禁入證券市場5年
公告顯示，證監(jiān)會對吳剛、九泰基金和相關責任人都給予了處罰。
證監(jiān)會對吳剛干預基金經營活動，授意九泰基金通過九泰久利買入三維絲，指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序的行為，責令改正，并處 100 萬元的罰款。同時對吳剛采取證券市場 5 年禁入措施，在禁入期間內，不得在任何機構中從事證券業(yè)務或者擔任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。
而對于九泰基金通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財務為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為，證監(jiān)會責令九泰基金改正，并處100萬元的罰款。
此外，對直接負責九泰基金的主管人員吳強，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格36個月，并處30萬元的罰款。對其他直接責任人員盧偉忠，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格24個月，并處20萬元的罰款。對其他直接責任人員吳祖堯，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格12個月，處10萬元的罰款。
九鼎投資在公告中表示，案件所涉責任人中吳剛、吳強系公司實際控制人，目前未在公司擔任董事、監(jiān)事及其他任何職務。本次證監(jiān)會擬對公司實際控制人吳剛、吳強作出的行政處罰決定不會對公司日常生產經營活動造成重大影響。
本次證監(jiān)會擬對九泰基金作出的行政處罰對其日常經營將產生一定程度的影響，九泰基金高度重視上述處罰決定，將積極整改，提升公司治理水平，努力消除負面影響。
上述處罰結果對公司及子公司日常經營業(yè)績不產生直接影響。需要注意的是，公司子公司昆吾九鼎對九泰基金的長期股權投資按會計準則的要求采用權益法核算，未來九泰基金經營業(yè)績的波動將在一定程度上影響公司合并財務報表的投資收益以及長期股權投資科目的賬面價值。
同時，公告顯示，公司高度重視上述行政處罰及市場禁入的決定，將進一步規(guī)范和加強公司治理，并切實做好日常經營管理工作。
本報記者聯系到久泰基金相關工作人員進行采訪，工作人員給予記者公司的官方回應。久泰基金表示，公司誠懇接受監(jiān)管處罰并高度重視，在監(jiān)管部門的指導下，做好風險化解工作，與股東進行全面業(yè)務及風險隔離，對各項問題進行了全面梳理。公司將主動與監(jiān)管部門溝通，積極落實各項整改措施，充分保障基金持有人利益。公司亦將持續(xù)提高規(guī)范公司運作水平，嚴格遵守相關法律規(guī)定，切實維護廣大投資者利益。